موضوع فعالیت 

مطابق ماده 3 اساسنامه سبدگردان آروین می تواند به هر یک از فعالیت­های زیر مبادرت ورزد مشروط به این­که مجوز فعالیت مربوط به هر یک را دریافت کرده باشد:

الف) با دریافت مجوز فعالیت سبدگردانی، مبادرت به فعالیت­­­های زیر با رعایت مقررات مربوطه:

الف- 1- تصمیم به خرید، فروش یا نگه­داری اوراق بهادار به نام سرمایه ­گذار معین توسط سبدگردان در قالب قراردادی مشخص، به منظور کسب انتفاع برای سرمایه­ گذار؛

الف- 2- پذیرش سمت در صندوق­های سرمایه­ گذاری؛

الف- 3- سایر فعالیت­هایی که طبق مقررات مصوب سازمان بورس و اوراق بهادار، دارندة مجوز فعالیت سبدگردانی، مجاز است به آن فعالیت­ها مبادرت نماید.

ب) با دریافت مجوز فعالیت مشاور سرمایه­ گذاری مبادرت به فعالیت­های زیر با رعایت مقررات مربوطه:

ب- 1- توصیه به خرید، فروش یا نگه­داری اوراق بهادار؛

ب - 2- اظهارنظر راجع به روند قیمت یا عرضه و تقاضای اوراق بهادار در آینده؛

ب - 3- اظهارنظر راجع به ارزش (قیمت­گذاری) اوراق بهادار؛

ب - 4- مشاوره در زمینه مدیریت ریسک؛

ب - 5- مشاوره در زمینه ادغام، تملک، تغییر و تجدید ساختار سازمانی و مالی شرکت­ها؛

ب - 6- مشاوره در زمینه طراحی و تشکیل نهادهای مالی؛

 ب- 7- سایر فعالیت­هایی که طبق مقررات مصوب سازمان بورس و اوراق بهادار، دارندة مجوز فعالیت مشاورة سرمایه­ گذاری، مجاز است به آن فعالیت­ها مبادرت نماید.

ج) با دریافت مجوز فعالیت پردازش اطلاعات مالی، مبادرت به فعالیت­های زیر با رعایت مقررات مربوطه:

 ج- 1- جمع­آوری، پردازش و ارائه اطلاعات زیر به دیگری یا انتشار آن­ها از هر طریق از جمله رسانه­ های جمعی، تابلو، وسایل الکترونیکی، نامه، بروشور و سخنرانی:

 ج- 1- 1- اطلاعات مربوط به ورقه بهادار (اعم از مشخصات و خصوصیات ورقة بهادار، مشخصات ناشر ورقه بهادار، مشخصات اشخاصی که در انتشار یا صدور ورقه بهادار مسئولیتی پذیرفته ­اند با ذکر مسئولیت آن­ها و مشخصات مالکان ورقه بهادار با ذکر مالکیت آن­ها)؛

ج- 1- 2- اطلاعات مربوط به معاملة ورقة بهادار (اعم از قیمت ورقة بهادار در معامله، مشخصات طرفین معامله، تاریخ و زمان معامله، و تعداد ورقة بهادار معامله شده)؛

ج- 1- 3- اطلاعات مربوط به سفارش خرید یا فروش ورقة بهادار (از جمله نوع سفارش اعم از سفارش خرید یا فروش، مظنة قیمت ورقة بهادار در سفارش و تاریخ و زمان ارائة سفارش)؛

ج- 1- 4- اطلاعات مربوط به ناشر ورقة بهادار (اعم از اطلاعات مالی و غیرمالی ناشر)؛

ج- 2- جمع ­آوری و پردازش سایر اطلاعات مالی، اقتصادی و تجاری برای ارائه به سرمایه­ گذاران، محققین و سایر اشخاص یا انتشار آن­ها از طرق مختلف.

ج- 3- طراحی، محاسبه، انتشار و فروش انواع شاخص ­های مالی و اقتصادی ایران و سایر کشورها؛

ج- 4- سایر فعالیت­ هایی که طبق مقررات مصوب سازمان بورس و اوراق بهادار، دارندة مجوز فعالیت پردازش اطلاعات مالی، مجاز است به آن فعالیت­ها مبادرت نماید.

د) با دریافت مجوز فعالیت مشاور عرضه، مبادرت به فعالیت­های زیر با رعایت مقررات مربوطه؛

د- 1- بررسی برنامه یا طرح موضوع تأمین مالی ناشر و ارائة مشاوره درخصوص شیوة تأمین مالی مناسب؛

د- 2- ارائة مشاوره درخصوص قوانین و مقررات عرضة اوراق بهادار و تکالیف قانونی ناشر؛

د- 3- تهیة گزارش توجیهی یا ارائة راهنمایی­ های لازم جهت تهیة گزارش توجیهی؛

د- 4- بررسی اطلاعات، مدارک و مستندات تهیة گزارش توجیهی و درصورت لزوم اخذ نظر کارشناسان یا اشخاص حقوقی ذی­صلاح درخصوص گزارش­ های یادشده؛

د- 5- تأیید نهایی گزارش توجیهی به استناد رسیدگی انجام شده و اظهارنظر کارشناسان یا اشخاص حقوقی ذی­صلاح؛

د- 6- تهیة بیانیة ثبت یا درخواست معافیت از ثبت اوراق بهادار در دست انتشار ناشر،

د- 7- نمایندگی قانونی ناشر نزد مراجع ذی­صلاح به منظور پیگیری مراحل قانونی انتشار اوراق بهادار؛

د- 8- انجام مطالعات ارزیابی اوراق بهادار در دست انتشار و ارائة مشاوره به ناشر در خصوص میزان انتشار اوراق بهادار، شرایط انتشار، نحوة فروش یا پذیره ­نویسی اوراق، زمان­بندی انتشار و عرضة اوراق بهادار و راهنمایی ناشر در انتخاب عامل مناسب برای عرضه اوراق بهادار،

د- 9- طراحی اوراق بهادار؛

د- 10- بازاریابی و فروش اوراق بهادار؛

د- 11- تعیین قیمت فروش یا پذیره­ نویسی اوراق بهادار؛

ﻫ) با دریافت مجوز مشاورة پذیرش اوراق بهادار یا کالا مبادرت به:

ﻫ- 1- مشاوره و انجام کلیة امور اجرایی برای پذیرش اوراق بهادار در هر یک از بورس­ها و بازارهای خارج از بورس به نمایندگی از ناشر در صورت اخذ مجوز مشاورة پذیرش در خصوص اوراق بهادار؛

ﻫ- 2- مشاوره و انجام کلیة امور اجرایی برای پذیرش کالا در هر یک از بورس­ها به نمایندگی از عرضه ­کنندة کالا در صورت اخذ مجوز مشاورة پذیرش در خصوص کالا؛

تبصره 1: شرکت در ارائه یا انتشار هرگونه اطلاعات باید مقررات مربوطه را رعایت نموده و از ارائه یا انتشار اطلاعات محرمانه، اطلاعات نهانی، اسرار اشخاص و اطلاعاتی که ارائه یا انتشار آن­ها در قوانین و مقررات منع شده است در غیر موارد مقرر در قوانین و مقررات، خودداری کند.

تبصره 2: شرکت می­تواند در راستای اجرای فعالیت­های مذکور در این ماده، در حدود مقررات و مفاد اساسنامه اقدام به اخذ تسهیلات مالی یا تحصیل دارایی نماید یا سرمایه­ گذاری کرده یا شخصیت حقوقی مستقلی تأسیس کند یا در تأسیس شخصیت­ های حقوقی دیگر مشارکت نماید یا اسناد اعتباری بانکی افتتاح کند و به واردات یا صادرات کالا بپردازد و امور گمرکی مربوطه را انجام دهد. این اقدامات فقط درصورتی مجاز است که در راستای اجرای فعالیت­ های شرکت ضرورت داشته باشند و انجام آن­ها در مقررات منع نشده باشند.

تبصره 3: شرکت می­تواند با رعایت سقف تعیین ­شده توسط سازمان، در اوراق بهادار سرمایه ­گذاری نماید.

چارچوب  فعالیت

سبدگردان آروین از مصادیق نهادهای مالی مذکور در بند 21 ماده (1) قانون بازار اوراق بهادار محسوب شده و براساس ماده (28) این قانون فعالیت آن تحت نظارت سازمان است و مجامع عمومی، مدیران، بازرس و کمیته­های تخصصی شرکت مکلفند قوانین و مقررات را رعایت و اجرا نمایند.

 

خدمات
سبدگردانی

سبدگردان آروین از مصادیق نهادهای مالی مذکور در بند 21 ماده (1) قانون بازار اوراق بهادار محسوب شده و براساس ماده (28) این قانون فعالیت آن تحت نظارت سازمان است و مجامع عمومی، مدیران، بازرس و کمیته­های تخصصی شرکت مکلفند قوانین و مقررات را رعایت و اجرا نمایند.

.

2-3 کارمزد سبدگردانی 

 

کارمزد سبدگردانی در واقع مزدی است که سبدگردان درنتیجه مدیریت و بیشینه کردن سود پرتفوی مشتری به دست می‌آورد. کارمزد سبدگردانی معمولا شامل 2 (الف) بخش ثابت و (ب)بخش مبتنی بر عملکرد است. در بخش مبتی بر عملکرد سازوکاری در نظر گرفته شده تا میزان کارمزد دریافتی سبدگردان با میزان عملکردی که روی پرتفوی مشتری داشته است، همسو باشد و به عبارتی سود سبدگردان در بیشینه کردن مشتری باشد.

نکته : جزئیات کارمزد ثابت و متغیر به صورت مذاکره‌ای و مطابق با شرایط سبدگردان، سبد اختصاصی، سرمایه‌گذار و طبق توافق طرفین تعیین می‌گردد.

کارمزد ثابت سبدگردانی

 بخشی از کارمزدی که مشتریان به سبدگردان پرداخت میکنند، کارمزد ثابتی است که متناسب با میزان دارایی و سرمایه ای که قرار است مدیریت شود، تعیین می گردد. به بیان دیگر این کارمزد هزینه تیم سبدگردانی، ارائه گزارش و مدیریت سرمایه مشتری است که به صورت ثابت پرداخت می‌شود.

کارمزد مبتنی بر عملکرد

کارمزدی است که سبدگردان به واسطه عملکرد خود دریافت می‌کند و این کارمزد به میزان بازدهی پرتفوی مشتری بستگی دارد که از طریق فرمول ذیل محاسبه می گردد.

3-3 محاسبه بازدهی سبدگردان

تعدادی از سوالاتی که مشتریان ما اغلب می پرسند. برای سوالات یا پاسخ های دقیق تر، در صورت تمایل در تماس باشید تماس با ما در:

به منظور ارائه‌ی روشی که بتوان از طریق آن بازدهی سبدهای اختصاصی و همچنین عملکرد سبدگردان را ارزیابی نمود، مطابق دستورالعمل‌های مصوب سازمان بورس و اوراق بهادار از دو فرمول تحت عناوین الف) بازده موزون پولی (Money Weighted Rate of Return) و ب) بازده موزن زمانی(Time Weighted Rate of Return) ، استفاده می‌شود که در پیوست  چگونگی محاسبه‌ی این دو روش تشریح گردیده است.